ODI备案的“坑”之“天才指挥家”

一、来自跨境合规服务商的“坑”，他们都有哪些特征

3.ODI备案的“坑”之“天才指挥家”

项目概况

在今年年初，我们接到了一位客户的咨询，他是一家在国内外享有盛誉的高科技公司，公司主要业务是无人机的研发销售，计划在欧洲设立研发及销售中心，以推动其在无人机领域的技术突破及销售网络的加速铺开。

客户问：”你们多久可以帮我们把这个项目的ODI备案拿到，公司高层希望能够快速获得ODI备案审批。“
我说：”先来看下项目的具体情况，我们来一起分析，看采取什么方案可以达到你们的要求“
然而，在跟客户沟通进行具体分析时发现，项目的并没有那么简单，其中的问题包括客户境外的全球销售战略有布局涉及敏感国的市场（存在被美方单方制裁的风险）、可能涉及国家核心技术出口、为方便税务安排设立了多层路径及路径存在实体经营等问题。
在给客户分析完项目情况后，我方明确表示：该项目的ODI备案时间需要2-3个月。

“天才指挥家”的登场

客户听到我方说的时间显得很诧异道：”我觉得你们对于项目和政策的解析很专业，经验很丰富，但你们这个办理要的时间太久了。“客户停顿的一下继续说到：”昨天我们内部法务团队推荐了一个专家，这个专家说我们项目按照正常情况是办不了的，但他声称自己与相关部门有深厚的关系，只要钱到位就能够通过“特别渠道”加速审批，一个月内保证能完成他们这个项目的ODI备案“

我方表示担忧

听到这里，我们不禁对这位专家的方案表示怀疑。我问客户：“他是否详细解释过这些特殊渠道是什么？以及这些渠道是否符合相关法律法规？”
客户回忆道：“他没有具体说明，只是强调他有内部关系和丰富的经验。”
我们心里一沉：又一个“天才指挥家”试图用所谓的“关系”和“特殊渠道”来掩盖其方案的漏洞。于是，我们郑重地对客户说：“任何试图绕过合法程序的方案都存在极大的风险，这不仅可能导致项目失败，还可能被相关监管部门拉入黑名单”

“天才指挥家”自信的微笑

一方面该公司高层想要快速通过ODI备案，一方面对客户的疑虑“天才指挥家”他始终保持着自信的微笑，展示了过去成功案例的文档，宣称自己后面的特殊关系“所有问题都可以快速解决”，这种态度和承诺让客户感觉眼前的问题都只是小事一桩。客户被他的自信和承诺所打动，决定委托“天才指挥家”全权负责ODI备案的申报工作。

故事的发展

随着项目的推进，“天才指挥家”不断向客户保证一切尽在掌握。他频繁召开会议，展示他的“高效进展”和“独到见解”。他不断强调自己的专业背景和与监管部门的密切联系，并自信地预言备案将很快通过。他甚至告诉客户，不用担心任何细节，他的团队会处理好一切。在这样的信任下，客户逐渐将所有希望寄托在他的方案上，忽略了对其他可能性的考虑。

问题的暴露

然而，随着时间的推移，问题逐渐显现出来。首先，这位“天才指挥家”并没有如期提交完整的申请材料，而是不断要求客户提供额外的信息和文件。每次客户准备好所需材料后，他总会找到新的问题，声称需要更多的资料和解释。其次，他所承诺的“特别渠道”并未发挥作用，审批进展缓慢，甚至遭遇了多次补充材料和重新申报的情况。每次审批被退回，他都把责任推给监管政策的变化，甚至暗示是客户提供的信息不够准确，导致审批延迟。

最令人沮丧的是，这位“天才指挥家”在面对客户的质疑时，总是推卸责任，声称是监管政策变化导致的延误。他甚至开始避免客户的电话和邮件沟通，减少面对面的交流，而是在各种场合中频繁提到外部环境的复杂性和不可预测性，来掩盖他的无能为力。当客户开始感到事情不对劲，要求查看详细的进展报告时，他却拿不出任何实质性的证据，只能反复强调自己的经验和能力。

故事的结局

客户的耐心逐渐被消磨殆尽。他们发现，所谓的“特别渠道”不过是无稽之谈，审批过程中遇到的每一个问题都被无限放大，而“天才指挥家”始终无法提供切实有效的解决方案。客户开始怀疑当初的选择，意识到自己陷入了一个巨大的“坑”中。

跨境合规圈观察

在这个案例中，我们看到了“天才指挥家”式服务商的典型特征：用“特别渠道””关系深厚“等名头，夸大其词、承诺不切实际、缺乏实际操作能力。他们从不在乎这样的行为最终会让客户陷入困境，与客户”扯皮“是他们的家常便饭。
对于任何寻求长远发展的企业而言，警惕并远离“天才指挥家”之害至关重要，跨境合规本就一个敏感的领域，寻求一种跳出游戏规则的途径去解决问题，这样的想法是危险的。

未完待续……

4. ODI备案的“坑”之“全场最低”